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新三板挂牌上市辅导班成功举办-华勋所会同安信证券、银硕公司
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新三板挂牌上市辅导班成功举办!

 

2015年5月30日,华勋律师所会同安信证券公司、银硕资产公司合作举办新三板挂牌上市辅导班,取得了园满成功。

华勋律师所主任、高级律师王靓华作了题为《新三板挂牌上市的条件、流程、律师的主要工作及法律风险的防范》的主题演讲,收到了良好的效果。

今后,华勋律师所还将会同安信证券公司、银硕资产公司合作举办有关新三板挂牌上市辅导班、股权众筹、资产重组、并购、股份改制、上市等高级法律讲座,热烈欢迊广大、企业家朋友参加!

广东华勋律师事务所

 

 

附:新三板挂牌上市的条件、流程、

律师的主要工作及法律风险的防范(讲义大纲)

 

                             目 录

一、新三板简介:

         (一)新三板的基本概念

         (二)新三板挂牌上市带来的好处

                   1、挂牌上市的周期短,成本低

                   2、便利融资

                   3、财富效应

                   4、帮助上市

                   5广告效应

                   6、吸引人才

                   7、资金扶持

                   8、公司发展

                   9、股份转让

                   10、定向发行股票的优势:

         (三)新三板与中小板及创业板、IPO之间的异同

                 1、新三板与中小板及创业板的异同

                   2、新三板与IPO的异同

         (四)适合新三板上市的企业

                   1、成长初期的小企业

                   2、成长受限的小企业

                   3、上市后备企业

                   4、其他需要借助新三板挂牌上市对外宣传的公司;

 

二、新三板挂牌上市的条件、流程及相关案例:

         (一)条件:

                   1依法设立且存续满两年;

                   2、业务明确,具有持续经营能力;

                   3、公司治理机制健全,合法规范经营;

                   4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

                   5、主办券商推荐并持续督导;

                   6、全国股份转让系统公司要求的其他条件;

         (二)流程及注意事项

                 1、公司进行新三板挂牌上市必须遵循以下流程:

                            (1)签订协议

                            (2)尽职调查

                            (3)股份改制

                            (4)材料准备

                            (5)券商内核

                            (6)核准

                            (7)挂牌上市。

 

                    2、在这个阶段主要需要注意的是:

                            (1)改制为股份有限公司

                            (2)公司董事会、股东会决议;

                            (3)签订推荐挂牌报价转让协议;

                            (4)公司选定律师事务所、会计师事务所;

                            (5)配合主办报价券商尽职调查;

                            (6)申请股份报价转让试点企业资格;

                            (7)主办报价券商向主管机关报送推荐挂

                                 牌备案文件;

                            (8)主管机关对备案文件进行审查;

                            (9)主管机关备案确认;

 

        (三)相关案例:

                   1、案例一:公司以高新技术成果出资情况

                   2案例二:无形资产出资瑕疵,现金补正(奥特

                             美克430245) 披露信息(P20) 

                   3、案例三:北京国学时代传播有限公司

                   4案例四(成功案例):中海阳公司

 

三、新三板挂牌上市过程中律师主要的法律事务:

          (一)资产重组

          (二)公司股份改制

                1.股份改制的条件

                    2.股份改制的程序

          (三)尽职调查

                    1.业务调查

                   2.公司治理调查

                    3.公司财务调查

                    4.公司合法合规调查

          (四)完成股权结构调整、董事会、监事会人选确定

          (五)起草文件、审议议案

          (六)出具法律意见书

          (七)以律师为主导的新三板挂牌上市

                    1、尽职调查的过程延续新三板挂牌上市的始终

                    2、股改过程就是以律师为主导,在券商组织、会计

                       师的协调下完成的

                    3、律师对于重大法律问题解决情况的把握是非常重要的

                    4、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行

          (八)其他需要律师处理的法律事务

 

四、新三板挂牌上市过程中法律风险的防范:

          (一)设立程序不规范的风险

          (二)股东不适格的风险

          (三)出资方式不规范的风险

                     1无形资产出资比例过高的问题。

                     2无形资产的权利瑕疵问题。

                     3无形资产评估问题。

                     4、出资不实问题。

                     5、出资不当问题。

          (四)挂牌上市条件中所隐藏的法律风险及防范

                     1、挂牌上市的企业应当依法设立,且存续满两年

                     2、要求业务明确,具有持续经营能力。

                 3、公司治理机制健全、合法、合规经营

                     4、避免同业竞争和关连交易所带来的风险

      (五)资产及负债在估值过程中的法律风险

          (六)定向增发过程中的法律风险

          (七)财务不规范的风险

          (八)税务不规范的风险

                     1、核定征收的方式

                     2、企业改制重组时的契税、营业税、个人所得税的处理

      (九)其他法律问题的风险

                     1、劳务派遣合规性的风险

                     2、社保、公积金(五险一金)缴纳的风险

                     3、关于非法集资的风险

                     4、历史上清理职工持股的风险

                     5、企业使用集体土地(集体建设用地)的风险

                     6、税收滞纳金是否属于重大行政处罚的风险

                     7、公司住所地与经营地不一致带来的风险

                     8、转让尚未缴纳出资股权问题的风险

                     9、历史上存在集体企业改制、清理挂靠的风险

   

 

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